Το συμβούλιο της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς αποφάσισε την επιβολή συνολικού διοικητικού προστίμου ύψους €225 χιλ. στην ΚΕΠΕΥ XFR Financial Ltd. Η επιβολή του προστίμου σχετίζεται για μη συμμόρφωση με τον περί Επενδυτικών Υπηρεσιών και Δραστηριοτήτων και Ρυθμιζόμενων Αγορών Νόμο, την οδηγία για τις Προϋποθέσεις Χορήγησης Άδειας και Λειτουργίας ΚΕΠΕΥ και την οδηγία για την Επαγγελματική Συμπεριφορά των ΕΠΕΥ και των Απασχολούμενων σε αυτές Φυσικών Προσώπων.

Μεταξύ άλλων, στην εν λόγω εταιρεία επιβλήθηκε πρόστιμο ύψους 70.000 ευρώ επειδή παρείχε επενδυτικές συμβουλές χωρίς να κατέχει άδεια, να παρέχει την εν λόγω επενδυτική υπηρεσία. Άλλα πρόστιμα επιβλήθηκαν στην XFR Financial Ltd επειδή δεν εντόπισε ότι οι πληροφορίες που απηύθυνε σε πελάτες ή πιθανούς πελάτες δεν ήταν ακριβείς, σαφείς και μη παραπλανητικές, και κατ’ επέκταση δεν εφάρμοζε κατάλληλα μέτρα για ελαχιστοποίηση αυτών, δεν ενεργούσε δίκαια, με εντιμότητα και επαγγελματισμό, ώστε να εξυπηρετεί με τον καλύτερο τρόπο τα συμφέροντα των πελατών της κατά την παραχώρηση οφέλους και τις πρακτικές που εφάρμοζε εντός του πλαισίου αυτού, δεν θέσπιζε, δεν εφάρμοζε και δεν διατηρούσε κατάλληλες διαδικασίες για τον εντοπισμό κινδύνων.

Επίσης, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς αποφάσισε ότι η εν λόγω ΚΕΠΕΥ δεν προέβαινε σε αξιολόγηση της συμβατότητας της επενδυτικής υπηρεσίας ή του χρηματοοικονομικού μέσου με τον πελάτη, λαμβάνοντας υπ' όψιν της το σύνολο των πληροφοριών που απαιτούνται από τη νομοθεσία, και δεν προειδοποιούσε τον πελάτη ότι η επενδυτική υπηρεσία ή το χρηματοοικονομικό μέσο δεν είναι συμβατό με αυτόν.