Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς έκρινε ότι οι συγκεκριμένες εταιρείες παρουσιάζουν αδυναμίες

Οι αποφάσεις για την επιβολή των διοικητικών προστίμων λήφθηκαν στο πλαίσιο ενός ευρύτερου προγράμματος εποπτικών ελέγχων που διενεργούνται

ΔΙΚΑΙΩΜΑ να ζητήσουν συμβιβασμό έχουν οι εποπτευόμενες οντότητες, σύμφωνα με το εθνικό δίκαιο

Ποινές ύψους 1.331.000 ευρώ επέβαλε η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς της Κύπρου σε πέντε Κυπριακές Εταιρείες Παροχής Επενδυτικών Υπηρεσιών (ΚΕΠΕΥ). Όπως ανακοινώθηκε, τα διοικητικά αυτά πρόστιμα επιβλήθηκαν μετά από την ολοκλήρωση επιτόπιων ελέγχων από την Εποπτική Αρχή, και αφορούν αδυναμίες που εντοπίστηκαν στη συμμόρφωση των εν λόγω εταιρειών με νομικές τους υποχρεώσεις. Σημειώνεται ότι τα ποσά που εισπράττονται από συμφωνίες συμβιβασμού λογίζονται ως έσοδα του Παγίου Ταμείου της Δημοκρατίας και δεν αποτελούν έσοδα της ίδιας της Επιτροπής.

Συνεχίζονται οι έλεγχοι

Οι αδυναμίες οι οποίες εντοπίστηκαν αφορούν, μεταξύ άλλων, τις υποχρεώσεις τους για την προστασία των κεφαλαίων των πελατών, τους μηχανισμούς ελέγχου και διαχείρισης κινδύνων, την ανάθεση λειτουργιών σε τρίτους, την επαγγελματική συμπεριφορά των ΚΕΠΕΥ κατά την παροχή υπηρεσιών σε πελάτες ή πιθανούς πελάτες, καθώς και την παροχή μόνο των επενδυτικών υπηρεσιών για τις οποίες κατέχεται σχετική άδεια.

Συγκεκριμένα, οι πέντε ΚΕΠΕΥ είναι η WGM Services Ltd με πρόστιμο 340.000 ευρώ, η IronFX Global Ltd με 335.000, η Pegase Capital Ltd με 300.000, η Depaho Ltd με 233.000 και η Reliantco Investments Ltd 123.000.

Σύμφωνα με τις σχετικές ανακοινώσεις, οι αποφάσεις για την επιβολή των διοικητικών προστίμων λήφθηκαν στο πλαίσιο ενός ευρύτερου προγράμματος εποπτικών ελέγχων που η Επιτροπή διενεργεί σε ΚΕΠΕΥ, η υλοποίηση του οποίου θα συνεχιστεί και τη νέα χρονιά. Έμφαση δίνεται σε ΚΕΠΕΥ οι οποίες χαρακτηρίζονται «υψηλού» και «μέτριου προς υψηλού» κινδύνου, με το συγκεκριμένο πρόγραμμα να εξετάζει θέματα που σχετίζονται κυρίως με τις οργανωτικές απαιτήσεις των ΚΕΠΕΥ και την επαγγελματική τους συμπεριφορά έναντι των πελατών τους.

Συμβιβασμός ύψους 335.000

Όπως αναφέρει η Επιτροπή, με μία από τις ΚΕΠΕΥ, συγκεκριμένα με την Global Ltd, επετεύχθη συμβιβασμός, ο οποίος ανέρχεται στο ποσό των 335.000 ευρώ. Για τη συγκεκριμένη εταιρεία υπήρχαν εύλογες υποψίες για τη διάπραξη πιθανών παραβάσεων του περί Επενδυτικών Υπηρεσιών και Δραστηριοτήτων και Ρυθμιζόμενων Αγορών Νόμου και των δυνάμει αυτού εκδιδόμενων Οδηγιών.

Σύμφωνα με το εθνικό δίκαιο, οι εποπτευόμενες οντότητες έχουν το δικαίωμα να ζητήσουν συμβιβασμό και η ΕΚΚ δύναται να προβεί σε συμβιβασμό για οποιαδήποτε παράβαση ή ενδεχόμενη παράβαση, πράξη ή παράλειψη για την οποία υπάρχει εύλογη υποψία ότι διαπράχθηκε κατά παράβαση της κείμενης νομοθεσίας, εφόσον οι εποπτευόμενες οντότητες το ασκήσουν.

Προϋπόθεση για την αποδοχή ενός συμβιβασμού είναι η άμεση καταβολή του ποσού συμβιβασμού (το οποίο είναι ανάλογο του προστίμου που θα επιβαλλόταν σε περίπτωση ολοκλήρωσης της διαδικασίας) και η αποδοχή από την εποπτευόμενη οντότητα ότι δεν δύναται να το προσβάλει δικαστικά, αποφεύγοντας έτσι την περίπτωση μιας μακράς δικαστικής διαμάχης.

Τέτοιου είδους συμβιβασμοί αποτελούν πρακτική που χρησιμοποιείται ευρύτατα από τις Εποπτικές Αρχές ανά το παγκόσμιο, ενώ και η Επιτροπή έχει προβεί σε αρκετούς συμβιβασμούς κατά το παρελθόν, σε περιπτώσεις αντίστοιχες με τις τωρινές.

Διορθωτικά μέτρα

Πέραν των χρηματικών ποινών που έχει επιβάλει, η Επιτροπή έχει επίσης υποδείξει και στις πέντε ΚΕΠΕΥ τη λήψη σειράς διορθωτικών μέτρων για βελτίωση των εσωτερικών τους διαδικασιών, ρυθμίσεων και πρακτικών, με στόχο την πλήρη συμμόρφωση με τις διά Νόμου υποχρεώσεις τους. Οι ΚΕΠΕΥ, ανεξαρτήτως αν τους έχει επιβληθεί πρόστιμο ή έχει επέλθει συμβιβασμός, οφείλουν να πράξουν τούτο εντός δύο μηνών, και στη συνέχεια η ΕΚΚ προτίθεται να ελέγξει εκ νέου τη συμμόρφωσή τους. Γενικότερα, οι εποπτικοί έλεγχοι από την Επιτροπή θα συνεχιστούν, και όπου εντοπίζονται παραβάσεις της κείμενης νομοθεσίας δεν αποκλείεται η λήψη εποπτικών μέτρων.