ΤΟΥΣ επιτόπιους ελέγχους, με στόχο την ενίσχυση τόσο του εποπτικού της ρόλου όσο και της εμπιστοσύνης των επενδυτών, συνεχίζει η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς Κύπρου, η οποία εντός του 2015 επέβαλε πρόστιμα συνολικής αξίας 500.000 ευρώ. Σε δηλώσεις στο ΚΥΠΕ, η Πρόεδρος της Επιτροπής Δήμητρα Καλογήρου είπε ότι έχουν διενεργηθεί επιτόπιοι έλεγχοι σε 10 μεγάλες Κυπριακές Επιχειρήσεις Παροχής Επενδυτικών Υπηρεσιών (ΚΕΠΕΥ), ενώ απομένουν να γίνουν έρευνες σε ακόμη 10 εκ των μεγάλων ΚΕΠΕΥ μέχρι το τέλος του έτους.

Ανέφερε ότι οι μεγάλες αυτές ΚΕΠΕΥ πραγματοποιούν το 60% του τεράστιου όγκου συναλλαγών που διενεργεί ο τομέας των εταιρειών αυτών και σημείωσε πως εντός του 2015 έχουν επιβληθεί πρόστιμα, πέραν των 500.000 ευρώ. Η κ. Καλογήρου είπε ότι οι εταιρείες επιλέγονται με βάση τα αποτελέσματα του Εργαλείου Διαχείρισης Κινδύνων (Risk Base Tool), που αποτελεί ένα ηλεκτρονικό σύστημα στο οποίο είναι καταχωρισμένοι διάφορες παράμετροι.

Οι παράμετροι αυτές αφορούν, μεταξύ άλλων, θέματα ξεπλύματος χρήματος, συστημικότητα εταιρειών σε σχέση με τον όγκο συναλλαγών που διενεργούν και διαδικασίες που προβλέπει ο νόμος παροχής επενδυτικών υπηρεσιών (τρόπος προσέγγισης πελατών, αναφορά κινδύνων σε πελάτες και τεστ καταλληλότητας πελατών). Αυτό το έτος η Επιτροπή επικεντρώθηκε στον τομέα της παροχής επενδυτικών υπηρεσιών με μια πιο ενδελεχή εποπτεία με βάση το Εργαλείο Διαχείρισης Κινδύνων, το οποίο τέθηκε σε λειτουργία εντός του έτους, πρόσθεσε. Επίσης, η κ. Καλογήρου είπε ότι διενεργούνται παράλληλες έρευνες σε Εταιρείες Διοικητικών Υπηρεσιών, προσθέτοντας ότι έχουν ολοκληρωθεί έρευνες σε 5 εταιρείες, ενώ στόχος είναι μέχρι το τέλος του έτους να ολοκληρωθούν επιτόπιοι έλεγχοι σε ακόμη 16 εταιρείες.