Τους επιτόπιους ελέγχους, με στόχο την ενίσχυση τόσο του εποπτικού της ρόλου όσο και της εμπιστοσύνης των επενδυτών, συνεχίζει η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς Κύπρου, η οποία εντός του 2015  επέβαλε πρόστιμα συνολικής αξίας 500.000 ευρώ.

 

Σε δηλώσεις στο ΚΥΠΕ η Πρόεδρος της Επιτροπής Δήμητρα Καλογήρου είπε ότι έχουν διενεργηθεί επιτόπιοι έλεγχοι σε 10 μεγάλες Κυπριακές Επιχειρήσεις Παροχής Επενδυτικών Υπηρεσιών (ΚΕΠΕΥ), ενώ απομένουν να γίνουν έρευνες σε ακόμη 10 εκ των μεγάλων ΚΕΠΕΥ μέχρι το τέλος του έτους.

 

Ανέφερε ότι οι μεγάλες αυτές ΚΕΠΕΥ πραγματοποιούν το 60% του τεράστιου όγκου συναλλαγών που διενεργεί ο τομέα των εταιρειών αυτών και σημείωσε πως εντός του 2015 έχουν επιβληθεί πρόστιμα, πέρα των 500.000 ευρώ.

 

Η κ. Καλογήρου είπε ότι οι εταιρείες επιλέγονται με βάση τα αποτελέσματα του Εργαλείου Διαχείρισης Κινδύνων (Risk Base Tool), που αποτελεί ένα ηλεκτρονικό σύστημα στο οποίο είναι καταχωρημένοι διάφοροι παράμετροι.

 

Οι παράμετροι αυτοί αφορούν, μεταξύ άλλων, θέματα ξεπλύματος χρήματος, συστημικότητα εταιρειών σε σχέση με τον όγκο συναλλαγών που διενεργούν και διαδικασίες που προβλέπει ο νόμος παροχής επενδυτικών υπηρεσιών (τρόπος προσέγγισης πελατών, αναφορά κινδύνων σε πελάτες και τεστ καταλληλότητας πελατών).

 

Αυτό το έτος η Επιτροπή επικεντρώθηκε στον τομέα της παροχής επενδυτικών υπηρεσιών με μια πιο ενδελεχή εποπτεία με βάση το Εργαλείο Διαχείρισης Κινδύνων, το οποίο τέθηκε σε λειτουργία εντός του έτους, πρόσθεσε.

 

Σημείωσε πως το Εργαλείο Διαχείρισης Κινδύνων κατέδειξε με βάση τα τελευταία οικονομικά στοιχεία των εταιρειών πως για το επόμενο 12μηνο θα πρέπει να διενεργηθούν επιτόπιοι έλεγχοι σε 30 ΚΕΠΕΥ.

 

Επίσης, η κ. Καλογήρου είπε ότι διενεργούνται παράλληλες έρευνες σε Εταιρείες Διοικητικών Υπηρεσιών, προσθέτοντας ότι έχουν ολοκληρωθεί έρευνες σε 5 εταιρείες, ενώ στόχος είναι μέχρι το τέλος του έτους να ολοκληρωθούν επιτόπιοι έλεγχοι σε ακόμη 16 εταιρείες.

 

Αναφορικά με την αύξηση του αριθμού του προσωπικού για να μπορέσει καλύτερα η Επιτροπή να ανταποκριθεί στην αποστολή της, η κ. Καλογήρου είπε ότι έχουν ήδη ξεπαγώσει από τη Βουλή 20 θέσεις εργασίας οι οποίες βρίσκονταν στον προϋπολογισμό της Επιτροπής για το 2015 και αυτή τη στιγμή βρίσκεται σε εξέλιξη η διαδικασία προκήρυξης των θέσεων αυτών.

 

Τέλος, ανέφερε πως σύντομα αναμένεται σύντομα να ξεπαγώσουν ακόμη 9 εγκεκριμένες θέσεις εργασίας.